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2019证券从业资格考试新大纲七大明显变化!

2019年11月01日 栏目首页

根据中国证券业协会发布了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》即新大纲。作为又一次大纲改革,自然也引起了大家的关注。

其实2014年至2018年,证券从业考试大纲都没有进行修订,而去年9月修订后,本次仅相隔一年再次修订又为何?

从协会角度,今年新实行的资管新规,包括科创板等全新内容确实需要大纲进行不断的更新优化。

那么本次优化有何不同呢?

单纯从改动角度来看,本次法律法规部分改动较大,而金融市场基础知识部分则改动较小。

本次大纲修改主要有以下七点不同

一、反洗钱的重要性大大增强

证券市场法律法规大纲中第二章“证券经营机构管理规范”从2018年的四节增加到了六节,新增“证券公司反洗钱工作”以及“证券公司信息技术管理”两节内容。

原来被归到该章第一节的“反洗钱工作”在2019年的大纲中自成一节。这也凸显了协会对反洗钱工作的重视,在11月的考试中或成考试重点。

二、新增券商信息技术管理章节

在新修订的考试大纲中,除了将“反洗钱”内容独立成章节外,新增加了“证券公司信息技术管理”章节,显示出证券业对金融科技更胜以往的重视程度。

本节要求了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施等。对于一个正在蓬勃发展的事物来说,了解并实行健全的管理办法是很重要的。

2018年12月19日,由证监会发布的《证券基金经营机构信息技术管理办法》就是为了引导证券经营机构充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系,改进业务运营模式,提升内部管理水平,增强合规风控能力等。是从监管角度直接强调信息技术的重要性。

三、“全面风险管理”内容更具体

在同一章内容中,关于“全面风险管理”的内容变得更为丰富,之前同一章节只要求掌握定义、相关内容、责任主体、证券业协会就此实施的自律管理可采取的措施等五项内容;而今,新修订版本中,还要求“了解证券公司全面风险管理文化的要求”和“了解首席风控官及风险管理部门的履职保障”两项。

由于资本市场瞬息万变,去年以来不断有券商爆出风险事件,因此风险管理的重要性也日益显著。

四、经济业务规范中新增“科创板”内容

自去年11月份,国家领导人宣布新增科创板,资本市场的生态正在发生巨大变化。在本次修订中,科创板内容也成为新增的重点。

在法律法规部分第三章“证券公司业务规范”中,“经纪业务和资管业务”模块有重点调整。即在经纪业务规范部分添加了科创板的内容,要求掌握科创板定位、投资者适当性管理要求。

了解上海证券交易所在科创板推出的交易机制改革措施;掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制等。作为券商经纪业务新战场,了解科创板新规成为证券从业人员的必然要求。

五、资管业务规范部分有补充修改

在目前“去通道”的趋势下,券商正在积极推动资管转型,提供以投研优势为基础的主动管理券商,近年来发展不错。

今年的考试大纲也顺应了这个发展趋势,资管业务规范部分更改和补充了一些内容。

今年的大纲中既添加了“了解私募资产管理业务的专项监管要求”和“掌握资产管理业务投资者的权利与义务”等知识点,又根据今年的形势在去年大纲的基础上做了修改。

六、金融市场知识板块中,风险管理章节变化大

今年新大纲金融市场基础知识点板块变动较小,而金融市场基础知识部分变动最多的是“金融风险管理”一章,2018年大纲中“风险管理”一节被扩展成“风险管理的基本框架”和“风险衡量方法”两节,为风险管理提供更具体的分析方法。

新大纲则更强调了对“现代风险概念”的了解和对风险管理更深层次的理解。

七、全球和中国金融市场体系部分改动明显

在金融市场知识大纲中,前两章中的全球和中国金融市场体系改动较为明显。

“全球金融市场”部分添加了“了解国际金融监管体系的主要组织”一项,“中国的金融体系”里加入了“了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施”和“了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施”两项要求,“中国的多层次资本市场”部分则再次强调了要“了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景”等与科创板相关的问题。

本次新大纲新增、替换的知识点不少,新增的考点也非常细致、复杂,所以应考的同学都要引起重视,吃透新大纲才是一次拿下考试的通关秘籍!

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